단순한 성장이 아니라 고객에게 좋은 투자기회를 주는데
온 힘을 다하는 동반자(Reliance)가 되겠습니다
컴플라이언스
제반 통제기준 준수여부 점검 : 법률사항/내부통제 기준/약관사항/기타 특이사항
일상업무에 대한 사전/사후 모니터링 : 법률위험 사전관리 및 업무상 오류점검/조치
1. 통제기준 마련
- 내부통제기준
- 위험관리기준
- 투자가이드라인
2. 수시 모니터링 실시
- 철저한 사업 검토
- 법규 위반 여부 점검
- 다각적 Risk 관리방안
3. 리스크 대응 및 해결
- 법규ᆞ약관ᆞ투자제안서 위반 위험 사전경고
- 위반사항 즉시 해결ᆞ재발 방지대책 마련
- 전 임직원 윤리의식 함양과 자체교육 심화